Chercheur principal : Eduarda Miller Figueiredo
Titre original: Collusion dans les enchères avec offres contraintes : théorie et preuves tirées des marchés publics
Auteurs: Sylvain Chassang et Juan Ortneer
Lieu de l'intervention : Préfecture d'Ibaraki (Japon)
Taille de l'échantillon : 10.553
Secteur: Secteur public
Variable principale d'intérêt : Enchères aux enchères
Type d'intervention : Changement de politique concernant la répartition des offres gagnantes lors des enchères.
Méthodologie: Théorie des jeux et méthode des différences en différences
Résumé
Cette étude examine l'impact des prix minimaux sur la collusion dans le secteur de la construction au Japon. Les chercheurs ont analysé les données de projets issus d'appels d'offres publics de travaux publics organisés entre 2007 et 20116 dans la préfecture d'Ibaraki, au Japon. Les résultats indiquent que, dans la pratique, le fait de proposer des contrats moins complets que nécessaire joue un rôle important et peut contribuer à réduire la fréquence des ententes entre entreprises. L'étude conclut que l'instauration d'un prix minimal est toujours plus efficace que l'absence d'une telle mesure.
- Problème de politique
En étudiant les mécanismes d'application des cartels et leur interaction avec les contraintes dans le contexte des enchères répétées, cet article a démontré qu'en présence d'enchérisseurs en collusion, les tentatives d'extraction de surplus peuvent favoriser la collusion et réduire le surplus du commissaire-priseur. Inversement, la mise en place de garanties de surplus minimum peut limiter la collusion et améliorer le surplus du commissaire-priseur.
La littérature sur les cartels examine des scénarios dans lesquels les membres d'un cartel peuvent faire des compromis par le biais de mécanismes et soutient donc qu'une conception appropriée des enchères peut limiter efficacement la collusion, à condition que les participants disposent des ressources financières et soient en mesure d'effectuer des paiements. ex-ante (Pavlov, 2008 ; Che et Kim, 2009). Lors de l'étude de l'implémentation complète dans des environnements répétés à l'aide de mécanismes dynamiques, Lee et Sabourian (2011), ainsi que Mezzetti et Renou (2012), montrent que l'implémentation dans tous les équilibres peut être réalisée en restreignant l'ensemble des valeurs de continuation disponibles pour les joueurs afin de soutenir les stratégies de jeu répétées.
McAfee et McMillan (1992) ont déjà montré que la collusion rend souhaitables des prix maximums plus bas et, suivant ce raisonnement, les auteurs de cet article analysé ici soutiennent que des prix minimums plus élevés peuvent contribuer à affaiblir les cartels.
- Contexte de mise en œuvre et d'évaluation
Ishii (2008) et Kawai et Nakabayashi (2014) apportent la preuve d'une collusion généralisée lors des appels d'offres japonais. Cela suggère que, dans le contexte des marchés publics japonais, les restrictions de prix minimum pourraient avoir un impact plausible sur la question de la collusion dans le secteur de la construction.
Sur la base du raisonnement exposé ci-dessus, les auteurs poursuivent trois objectifs principaux :
- Fournir un aperçu transparent de la manière dont les restrictions d'enchères (prix minimums) peuvent affecter le comportement des cartels et la distribution des offres ;
- Évaluer empiriquement si les restrictions d'application de la loi constituent un facteur déterminant important du comportement des cartels ;
- Explorez cette compréhension du comportement des cartels pour développer un test de collusion.
- Détails de la politique/du programme
Il est notoire que les gouvernements doivent se procurer régulièrement des services de construction, face à un nombre limité et stable d'entreprises capables de réaliser les travaux, dont certaines participent régulièrement. La législation impose souvent aux participants de s'inscrire, et les gouvernements publient les offres et les résultats après chaque appel d'offres. Le caractère répété et public de ces échanges rend le risque de collusion réel.
Pour cette étude, les auteurs ont utilisé les données disponibles relatives aux appels d'offres pour des projets de travaux publics menés entre mai 2007 et mars 2016, soit 10 553 projets répartis dans les 30 villes les plus peuplées de la préfecture d'Ibaraki (Japon). Contrairement aux villes du groupe témoin, la répartition des marchés attribués est restée inchangée durant cette période.
- Procédé d'évaluation
Pour réaliser l'évaluation, les auteurs ont utilisé un modèle de théorie des jeux. Dans ce modèle, à chaque période (tUn acheteur acquiert une unité d'un bien par le biais d'une vente aux enchères au premier prix. À chaque période, un sous-ensemble d'entreprises est éligible pour participer à la vente aux enchères. Et à chaque période (tChaque entreprise participante peut assurer la livraison des marchandises moyennant un coût. Les entreprises peuvent effectuer des virements entre elles, qu'elles participent ou non à la vente aux enchères. Il est par ailleurs admis que toutes les entreprises appartiennent au cartel et surveillent leurs coûts de production respectifs.
Le contrat d'acquisition est attribué aux enchères au premier prix, avec des offres plafonnées ; autrement dit, les offres hors fourchette de prix sont éliminées. Le soumissionnaire ayant proposé le prix le plus bas remporte l'appel d'offres, mais il n'est pas tenu de livrer la marchandise au prix initialement proposé.
L'interaction se répète et les entreprises peuvent utiliser la promesse d'une collusion continue pour imposer des offres et des transferts conformes. Ces offres et transferts doivent s'inscrire dans un sous-jeu parfaitement équilibré du jeu répété entre entreprises. Dans le jeu complet, et en situation d'information complète, l'unique résultat de l'équilibre concurrentiel est tel que l'offre gagnante correspond au maximum entre le deuxième coût le plus bas et le prix minimum. Le contrat est attribué au soumissionnaire le moins-disant lorsque l'offre gagnante est supérieure au prix minimum et est réparti aléatoirement entre tous les soumissionnaires dont les coûts sont inférieurs au prix minimum lorsque l'offre gagnante est égale au prix minimum.
Pour mesurer l'impact d'un changement de politique sur la répartition des propositions retenues au niveau municipal, les auteurs ont utilisé les méthodes «changement dans les changements »[1] ou une estimation par différences de différences.
- Principaux résultats
En cas de collusion, l'introduction d'un prix minimum faible devrait entraîner une diminution de la distribution des offres gagnantes les plus défavorables. En situation de concurrence, un tel changement n'était pas attendu.
Les résultats des estimations par régression quantile montrent que les changements de politique sont associés à une diminution de la domination dans la partie supérieure des offres gagnantes. Il en résulte non seulement l'existence d'une collusion, mais aussi le caractère contraignant des restrictions à l'application du cartel et la limitation de la pérennité de cette collusion par les contraintes de prix.
En étudiant les acteurs affectés par cette modification de politique, les auteurs constatent qu'en l'absence de prix minimums, les entreprises établies de longue date obtiennent des contrats à des prix plus élevés. L'instauration de prix minimums a un impact disproportionné sur les entreprises établies de longue date par rapport aux nouvelles entreprises gagnantes.
L'analyse par différences-en-différences suppose que les villes témoins ne sont pas affectées par la modification de la politique. Or, il est possible que certains soumissionnaires de longue date actifs dans une ville ayant bénéficié de la mesure soient également actifs dans les villes témoins. Dans ce cas, l'introduction d'offres minimales dans une ville ayant bénéficié de la mesure pourrait également modifier la répartition des offres dans les villes témoins.
- Leçons de politique publique
Cet article conclut que l'instauration d'un prix minimum dans les offres observées est toujours plus avantageuse que son absence. En l'absence de collusion, cela n'a aucune incidence sur la distribution des offres. En revanche, en cas de collusion, cela peut uniquement réduire la dispersion des offres.
Les auteurs apportent également des preuves empiriques que le mécanisme consistant à maintenir des contrats plus incomplets que nécessaire joue un rôle important en pratique et peut être utilisé efficacement pour influencer la collusion entre entreprises.
Références
Athey, S. et GW Imbens (2006) : « Identification et inférence dans les modèles non linéaires de différences-en-différences », Econometrica, 74, 431-497.
Che, Y.-K. et J. Kim (2009) : «Enchères optimales à l'épreuve de la collusion", Journal of Economic Theory, 144, 565-603.
Ishii, R. (2008) : « Collusion dans les enchères d'approvisionnement répétées : une étude du marché du pavage au Japon », Rapport technique, Document de discussion ISER, Institut de recherche sociale et économique, Université d'Osaka.
Kawai, K. et J. Nakabayashi (2014) : « Détection de la collusion à grande échelle dans les enchères de marchés publics », disponible sur SSRN 2467175.
Lee, J. et H. Sabourian (2011) : « Implémentation répétée efficace », Econometrica, 79, 1967-1994.
McAfee, R.P. et J. McMillan (1992) : « Anneaux d’enchères », La revue économique américaine, 579-599.
Mezzetti, C. et L. Renou (2012) : « Implémentation répétée de Nash », Disponible au SSRN 2096184.
[1] Athey et Imbens (2006).
